发布日期：2025-01-20 07:26    点击次数：114

鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数    证券投资基金更新的       招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：申万宏源证券有限公司                       蹙迫辅导    本基金经 2021 年 1 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证光伏 产业来去型敞开式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据关联法律法例， 本基金基金合同已于 2021 年 2 月 22 日稳重收效，基金管理东说念主于该日起稳重出手对基金财 产进交运作管理。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作 出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证光伏产业指数，标的指数关联信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后    （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务波及光伏产业链上、中、下流的上市公司证 券行动待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板 组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等；    （3）在上述待选样本中，按照昔时一年日均总市值由高到低名次，登第名次靠前的 本权重不进步 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分谈判自身的风险承受技艺，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。本基金突出风险包括：标的指数回 报与股票阛阓平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标的指数 讲演偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪错误限定未达约定意见的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失实的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币阛阓基金、债券型基金、搀杂型基金。同期本基金为来去型敞开式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发达，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发达的保证。    本基金为来去型敞开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来去所上市。投资 者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需瞩目，使用深圳证券来去所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级阛阓来去，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股 中的深圳证券来去所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 来去所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来去所 A 股账户。    基金管理东说念主依照恪称背负、本分信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金家具良友撮要。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关联财务数据和净值发达截止日 为 2024 年 09 月 30 日 (未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关联服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市来去 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息表现 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的断绝与清理 第二十部分 基金合同的内容摘录 第二十一部分 基金托管公约的内容摘录 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十三部分 其他应表现事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表现管理办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理礼貌》（以下简称《流动性风险管理礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等关联法律法例的礼貌， 以及《鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书敷陈了鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资意见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要 事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、好意思满性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》过火更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其每每作念出的 校正 赎回实施降服》界说的“来去型敞开式指数基金”，简称“ETF” 简称意见 ETF），精细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，给与敞开 式运作方式的基金，简称“王人集基金” 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及关联法律法例礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务履历并与基金管理东说念主强项了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施降服》以及关联业务国法界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来去过 户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限管事公司 金份额余额过火变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 司、销售机构的关联业务国法和礼貌及颁布机关对其每每作念出的校正 金份额的步履 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所礼貌的赎回对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应取得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券来去所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头 计较） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日 从头计较） 额销售机构的操作 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息表现办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子表现网站）等绪论 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、 出借期限在 10 个来去日以上的出借证券、资产扶植证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让 或来去的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 家具良友撮要》过火更新                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月出手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理管事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外奉行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席奉行 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席奉行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现放浪大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,孤苦董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、剪辑，甘肃 省委斟酌室办事、副处长、处长、副主任，中央金融管事委员会斟酌室主任，中国银监会 政策法例部（斟酌局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限管事公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限管事公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤苦董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，名堂波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司奉行合伙东说念主。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤苦董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现 放浪大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月出手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规众人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事讲授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信斟酌院，从事 产业政策斟酌管事；历任鹏华基金管理有限公司斟酌员、基金司理助理、斟酌部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设备银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘考 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构剖析部总司理。    闫冬先生,国籍中国,理学硕士,14 年证券从业教授。曾任招商期货有限公司资产管理 部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任量化及繁衍品投资部基金经 理。2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华信息分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华环保分级基金司理， 任鹏华银行分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华资源分级基金司理， 理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华银行基金 司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华酒基金司理，2021 年 01 月担任鹏华中证环保 产业指数（LOF）基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021 年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金经 理，2021 年 06 月至 2022 年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低 碳经济主题 ETF 王人集基金司理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理， 证钢铁行业指数（LOF）基金司理，2023 年 04 月担任油气 ETF 基金司理，2024 年 05 月担 任鹏华国证石油自然气 ETF 王人集基金司理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金 司理，2024 年 09 月担任鹏华国证有色金属行业 ETF 发起式王人集基金司理，2024 年 10 月担 任鹏华中证光伏产业 ETF 发起式王人集基金司理，闫冬具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《信息表现办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面限定轨制，采选灵验措 施，退缩犯警步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例以及中国证监会拦阻的其他步履。 法例及行业程序，本分信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪策划；  （2）违反法律法例、基金合同或托管公约；  （3）成心挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）断绝、扰乱、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞背负、倏地权柄；  （7）显露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券来去；  （10）违反证券来去所业务国法，利用对敲、倒仓等罪犯妙技驾御阛阓价钱，侵扰市 场步骤；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表现和告白中成心含有作假、误导、诈骗成份；  （13）以不正大妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法例拦阻的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不显露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过火他举止。  五、基金管理东说念主的里面限定轨制  基金管理东说念主的里面限定遵守以下原则：  （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步调，转换内限定度 的灵验奉行；  （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内限定度应当稳健国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东说念主策划管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或破绽；  （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎策划、堤防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着关联法律法例的调治和基金管理东说念主经 营计谋、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险限定计谋和控 制政策、协调突发要紧风险等事项；  （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核管事，并可向董事会和中国证监会径直讲演；  （3）公司策划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对千般 风险给予充分的评估和堤防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取堤防和限定措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面限定轨制的奉行情况，促使公司各项策划管理举止的程序运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲演的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有一 线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲演、反馈的义务。  （1）公司通过不停健全法东说念主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，力求 从起源上阻毫不正大关联来去、利益运输和里面东说念主限定征象的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固耕种了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险堤防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险结识连结到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身策划特性建立了包括岗亭自控、关联部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责调处、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并不停完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司不停完善内控组 织架构、限定步调、限定措施以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过不停地对里面 限定轨制进行校正和更新，公司的里面限定轨制不停走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息表现轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭设立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险限定；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭设立上采选了严格的分离制 度，完结了基金投资与来去、来去与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭设立上减少和堤防操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭管事制：公司通过健全岗亭管事制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理管事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲演、限定以及监督步调， 并经过适合的限定历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过自大的讲演渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、限定，使部门和管理层即时把捏风险情状并实时、快速作出风险限定决策；   （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生来去系统以及自行开发的投资筹备监 控系统等计较机辅助限定系统，对投资比例限制、“拦阻买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化限定，灵验地退缩了运魄力险和操守风险；   （10）不停强化投资步骤，严格实施股票库轨制：公司不停强化投资步骤，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、拦阻和限制投资股票轨制，并由斟酌小组负责 转换，系数股票投资必须完全从股票库中采选。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金顺服基金合同的情况进行评估，堤防契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面限定轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面限定的表现简直、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展不停完善里面限定体系和里面限定制 度。                       第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座   公司成立日历：2015 年 01 月 16 日   注册成本：5350000.00 万东说念主民币   法定代表东说念主：张剑   基金托管业务批准文号：《对于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（证监许可（2019）1165 号）   托管部门信息表现谋划东说念主：陈琦   传真：010-88085221   客服电话：010-88013567   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）基金托管业务由托管中心（一 级部门）具体负责。基金托管业务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支 持部、营销服务部四个二级部门共同组成。申万宏源证券领有一支多元共融的基金托管专 业东说念主才军队，共计 62 东说念主。关联从业东说念主员均为业务教授丰富、专科技艺强、教化高的业务精 英。业务东说念主员在始终的业务管事中，蕴蓄了丰富的业务处理教授，擅所长理千般个性化需 乞降复杂业务；运营扶植东说念主员具备金融、管帐、法律、信息技巧等专科学历和管事配景， 可详尽治理基金运营过程中的千般复合型问题。通盘托管业务团队不仅在业务界限具有专 业业务水平，还具有横向详尽的业务把控技艺，约略空隙草率托管业务中千般专科问题。   夏涛先生，申万宏源证券托管中心总司理，中央财经大学管帐学硕士，自 2008 年 9 月 起供职于宏源证券股份有限公司（以下简称宏源证券，2015 年并入申万宏源证券）、申万 宏源集团股份有限公司（以下简称申万宏源集团）、申银万国投资有限公司（以下简称申 银万国投资），历任宏源证券零卖服务总部总司理助理、宏源证券营销服务部总司理助 理、宏源证券营销服务部副总司理、宏源证券湛江东说念主民大路中营业部负责东说念主、宏源证券大 连金马路证券营业部总司理、申万宏源集团投资管理部副总司理（主理管事）、申万宏源 集团投资管理部总司理、申万宏源证券天津分公司总司理、申万宏源证券计谋策划总部总 司理、申银万国投资总司理、申万宏源证券博士后管事站副站长。自 2023 年 11 月中旬起 担任申万宏源证券托管中心总司理，负责基金托管业务。   （三）证券投资基金托管情况   申万宏源证券于 2019 年 7 月取得中国证监会行政许可《对于核准申万宏源证券有限公 司证券投资基金托管履历的批复》（证监许可（2019）1165 号），取得证券投资基金托管 履历。申万宏源证券严格顺服国度法律法例、监管机构及自律组织的关联礼貌，在健全的 内控体系下，依靠业务团队丰富的教授、程序的管理运作模式、先进安全的业务系统，切 实履行基金托管东说念主职责，保障基金资产安全。   （四）托管业务的里面限定轨制   保证基金托管业务的运作，严格顺服国度关联法律法例和行业监管国法及公司轨制， 履行基金托管东说念主职责；堤防和化解业务策划风险，保证托管资产的安全、好意思满；转换基金 份额持有东说念主的权益；保障业务安全、灵验、稳健运行。 约；监督制约应渗入到业务决策、奉行、监督的全过程，诡秘系数关联部门和东说念主员。 对各项策划管理举止的交叉查验和限定，同期兼顾运营效率。 跟着情况的变化实时加以调治。   根据《基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司里面限定指引》、《证券 投资基金托管业务管理办法》等法律法例、部门规章、行业自律国法，申万宏源证券建立 科学合理、限定严实、运行高效的里面限定和风险管理体系，确保基金托管业务程序、安 全、高效运行。   建立健全了以《申万宏源证券有限公司基金托管业务管理办法》为中枢以及关联配套 国法等在内的基金托管业务里面限定轨制体系，涵盖基金管帐核算、基金清理、信息披 露、里面稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、从业东说念主员管理、守秘与档案管理、 济急处理、阻隔墙管理等托管职责履行，并根据法律法例变化，结合公司试验，进行动态 校正和完善。   在申万宏源证券风险管理体系下，建立健全基金托管业务的全面风险管理体系，诡秘 基金托管业务各风险类型、业务历程以及一齐客户。建立健全风险管理的配套轨制、组织 架构、技巧系统、筹备体系、专科军队、草率机制和文化。建立多档次、多维度的限定体 系，并动态调治。在申万宏源证券举座管理体系下，建立健全授权管理体系，并严格执 行。建立健全风险管理信息汇集机制，全面、系统的识别、分析可能濒临的风险过火来 源、特征、触发条件和潜在影响等要素，并分类管理。建立健全济急处理机制，明确责 任、程序步调，并连接改进。  托管业务里面限定的主要措施包括：岗亭阻隔机制、承办复核机制、系统权限管理机 制、东说念主员培训机制、合同分级审查和审批机制、动态调治轨制机制、合规查验机制、系统 功能和历程测试机制、济急演练机制、备份机制、孤苦的数据获取机制、系统运行故障预 警机制、严格的准入机制、投资监督机制、基金管理东说念主信用风险管理机制和基金管理东说念主违 约处理机制等。  （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和步调  基金托管东说念主依照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》和关联法例、 基金合同及关联公约的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基 金合同、公约等礼貌，对基金管理东说念主运作基金的投资组合的投资比例、投资范围、基金资 产净值的计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、基金管理东说念主发送的投资指示、 关联信息表现等步履的正当性、合规性进行监督和核查。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或关联基金法 律法例礼貌的步履，应实时向基金管理东说念主发出版面文告限期纠正，基金管理东说念主收到文告后 应实时查对，并以书面面貌对基金托管东说念主发出回函说明，基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主根据具体情况实时讲演中国证监会。  通过技巧或非技奥妙技发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，有权立即讲演中国证监会同 时电话或书面文告管理东说念主进行解释或举证，并限期纠正。                 第五部分 关联服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据关联法律法例要求，根据实情，采选其他稳健要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  包括具有经纪业务履历及深圳证券来去所会员履历的系数证券公司。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限管事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   谋划电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东说念主：丁志勇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   谋划电话：021-31358666   传真：021-31358666   谋划东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东说念主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   谋划电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   谋划东说念主：蔡正轩   承办管帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的礼貌，经 中国证监会 2021 年 1 月 26 日证监许可2021216 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 2 月 22 日稳重收效。   二、召募对象   稳健法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   来去型敞开式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、刊行王人集基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例及对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为意见 ETF 的一只或多只王人集基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》收效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲演中给予表现；连气儿 50 个管事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当断绝《基金合同》，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。              第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高来去便利，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时候   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的关联礼貌公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发 生调治，但调治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无试验性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券来去所证券投资基 金上市国法》，向深圳证券来去所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东说念主应与深圳证券来去所强项上市公约书。基金份额获准在 深圳证券来去所上市的，基金管理东说念主应按照关联礼貌发布基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   本基金于 2021 年 3 月 11 日出手在深圳证券来去所上市来去。   基金份额在深圳证券来去所的上市来去需遵命《深圳证券来去所来去国法》、《深圳 证券来去所证券投资基金上市国法》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实 施降服》等关联礼貌。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照《深圳证券来去所证券 投资基金上市国法》的关联礼貌奉行。   当本基金发生深圳证券来去所关联礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当断绝上市 的情形时，本基金可由来去型敞开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金转型并断绝上市后，对于本基 金场内份额的处理国法由基金管理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着维 护基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适合的步调后与该指数基金合并或者登第其他合 适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付其他机构在关联证券来去所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中拦阻用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。 基金管理东说念主托付的其他机构调治关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。  五、关联法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的国法等关联礼貌 内容进行调治的，本基金合同相应给予修改，并按照新礼貌奉行，且此项修改无谓召开基 金份额持有东说念主大会。  六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限管事公司加多了基金上市来去的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适合的步调后加多相应功能。              第九部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局势  投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。  基金管理东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。  在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时候及办理方式基金管理东说念主将另行公告。  二、申购和赎回的敞开日实时候  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、深圳 证券来去所的普通来去日的来去时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时候变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的关联礼貌在礼貌绪论上公告。  本基金自 2021 年 3 月 11 日起（含当日）敞开日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市来去之前出手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。  在确定申购出手与赎回出手时候后，基金管理东说念主应依照《信息表现办法》的关联礼貌 在礼貌绪论上公告申购与赎回的出手时候。  三、申购与赎回的原则 则和礼貌； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的试验情况，在法律法例和基金合同允许的范围内，在对 基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提下调治上述原则，或依据法律法例、深圳证券 来去所或登记机构关联国法过火变更调治上述国法，但应在新的原则实施前依照关联礼貌 在礼貌绪论上给予公告。   四、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主礼貌的步调，在敞开日的具体业务办 理时候内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 央求时须持有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   本基金申购央求、赎回央求的说明根据登记机构的关联礼貌办理。如投资东说念主未能提供 稳健要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主理有的稳健要求的基金份额不及或未能 根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎 回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 招揽到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求确实 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律法例的前提下，可对上述步调国法进行调治。基金管理东说念主应 依照《信息表现办法》的关联礼貌在礼貌绪论上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的清理交收适用《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施降服》、《中国证券 登记结算有限管事公司对于来去所来去型敞开式证券投资基金登记结算业求实施降服》和 参与各方关联公约的关联礼貌。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   如若登记机构和基金管理东说念主在清理交收时发现不行普通践约的情形，则依据《深圳证 券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施降服》、《中国证券登记结算有限管事公司关 于来去所来去型敞开式证券投资基金登记结算业求实施降服》和参与各方关联公约的关联 礼貌进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国 家有权机关冻结或强制奉行导致不及额的，基金管理东说念主有权辅导申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基金资产遭受损失的，基金 管理东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限管事公司修改或更新上述国法并适用于本 基金的，则按照新的国法奉行，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主试验性 利益的前提下，对上述申购赎回的步调以及清理交收和登记的办理时候、方式、处理国法 等进行调治，并按照《信息表现办法》的关联礼貌在礼貌绪论上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。 招募说明书或关联公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险限定的需要，可采选上述措施对基金限度给予限定。具体见基金管理东说念主关联公告。 的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息表现办法》的关联礼貌在礼貌绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适合步调，不错适合蔓延计较或公告。 他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福给投资东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与面貌详见招募说明书或关联公告。 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的关联用度。   基金管理东说念主不错在不违反关联法律法例且不影响基金份额持有东说念主试验性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时候进行调治并按照法律法例礼貌公告。   七、申购赎回清单的内容与面貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值过火他关联内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中加多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（象征为“拦阻”）、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的象征不错设为：“拦阻”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦阻现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款行动一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行动替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款行动替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金管理东说念主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如若深圳证券来去所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所文告礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在该部分证券 普通来去后买入，而试验买入价钱加上关联来去用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所普通来去日已达到 20 日而该证券普通来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关联款项 的清理交收将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管理东说念主可礼貌投资者使 用不错现款替代的比例系数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：   如若深圳证券来去所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券来去所文告礼貌的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对设立不错现款替代的 沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调治的 T-1 日收盘价。如若上海证券来去所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文告礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该 部分证券，试验买入价钱加上关联来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收 取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该 部分证券，试验卖出价钱扣除关联来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将退还少支 付的差额；如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购来去说明后按照“时候优先、实时申报”的原则瓜代 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去说明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有普通来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内完成上述来去。   时候优先的原则为：申购赎回标的相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 顺序按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 说明记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的来去指示。   基金管理东说念主按照“时候优先”的原则瓜代与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时候顺序，以替代金额与被替代证券的瓜代试验购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时候优先”的原则瓜代与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回说明时候顺序，以替代金额与被替代证券的瓜代试验卖出收入（卖出价 格扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购 入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所普通来去日已达到 20 日而该证券普通来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与来去 用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验 卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来去日），基金管理东说念主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关联款项 的清理交收将于尔后 3 个管事日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调治，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护 持有东说念主利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与相应证 券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的面貌例如如下：                            基本信息 最新公告日历            T日 基金称号              鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数证券投资基金 基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司 基金代码              XXXXXX 意见指数代码            931151 基金类型              跨阛阓 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额              0.00 元 最小申购、赎回单元资产净 值 基金份额净值            1.0000 元                          T 日信息内容 预估现款差额            18255.00 元 不错现款替代比例上限        40.00% 是否需要公布 IOPV       是 最小申购、赎回单元         500000 份 最小申购赎回单元现款红利      0.00 元 本阛阓申购赎回组合证券只                   XX 只 数 一齐申购赎回组合证券只数      40 只（含“159900”证券） 是否敞开申购            允许 是否敞开赎回            允许 今日净申购的基金份额上限      不设上限 今日净赎回的基金份额上限      不设上限 单个证券账户今日净申购的                   不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的                   不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额                           不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可申                           不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎                           不设上限 回的基金份额上限                              T 日组合信息内容                                  申购现        赎回现                           现 金             证 券   股份数            金替代        金替代     申购替      赎回替      挂 牌 证券代码                      替 代             简称    量              溢价比        折价比     代金额      代金额      阛阓                           象征                                  例          例             申赎                                                        深圳             现款                                                        阛阓             南玻                                                        深圳              A                                                        阛阓             东旭                                                        深圳             蓝天                                                        阛阓             太阳                                                        深圳             能                                                         阛阓             精功                                                        深圳             科技                                                        阛阓             横店                                                        深圳             东磁                                                        阛阓             中环                                                        深圳             股份                                                        阛阓             拓日                                                        深圳             新能                                                        阛阓             中利                                                        深圳             集团                                                        阛阓             科华                                                        深圳             恒盛                                                        阛阓             协鑫                                                        深圳             集成                                                        阛阓             科士                                                        深圳 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            晶瑞                                 深圳             股份                                 阛阓             捷佳                                 深圳             伟创                                 阛阓             锦浪                                 深圳             科技                                 阛阓             特变                                 上海             电工                                 阛阓             乐凯                                 上海             胶片                                 阛阓             航天                                 上海             机电                                 阛阓             通威                                 上海             股份                                 阛阓             中天                                 上海             科技                                 阛阓             综艺                                 上海             股份                                 阛阓             股份                                 阛阓             林洋                                 上海 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大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利 益的情形。 单编制失实或 IOPV 计较失实。 者因指数编制单元、关联证券来去所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述颠倒情况指基金管理东说念主无法预想并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故 障、通信故障、电力故障、数据失实等。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 购央求被说明顺利，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中礼貌的申购份额上限 时，该笔申购央求将被断绝。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购的，基金管理东说念主应 当根据关联礼貌在礼貌绪论上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购央求被一齐或部分拒 绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金管理东说念主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 回央求或减慢支付赎回对价。 值或无法进行证券来去。 单编制失实或 IOPV 计较失实。 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回对价。 回央求被说明顺利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限 时，该笔赎回央求将被断绝。   发生除上述第 7 项之外情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价的，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东说念主应实时复原赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 情况需要向本基金的王人集基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书或 关联公告。 东说念主不错根据具体情况履行适合步调后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违反法律法例礼貌且对基金份额持有东说念主无试验性不利影响的前提 下，基金管理东说念主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式出手奉行前给予公告。 代理公约。  十一、基金的非来去过户  基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非来去过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非来去过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关联良友，对于 稳健条件的非来去过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的程序收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的程序收取转托管费。  十三、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的来去局势或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会礼貌的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务国法，并依照《信息表现办法》的关联礼貌进行公告。   十六、基金清理交收与登记模式的调治或新增   本基金获批后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限公司针对跨阛阓来去型开 放式指数证券投资基金调治清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，基金管理东说念主有权调治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予 以表现并对本基金的招募说明书给予更新，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十部分 基金的投资   一、投资意见   精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度限定在 0.2%以内，年追踪错误限定在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资意见，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可转念债券、可交换债券、政府扶植机构债等）、货 币阛阓用具、同行存单、资产扶植证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会关联礼貌）。   本基金可依据法律法例的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步调后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形 除外。   如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。   三、标的指数   中证光伏产业指数过火畴昔可能发生的变更   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该 情形发生之日起十个管事日向中国证监会讲演并提议治理决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基 金投资运作。   四、投资策略   本基金给与被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调治。   当预期成份股发生调治或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进 行适合变通和调治，奋力缩短追踪错误。   本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪错误限定在 2%以内。如因指 数编制国法调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪错误进步上述范围，基金管理东说念主应采选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在奋力追踪 错误最小化的前提下，本基金可采选适合方法，以缩短买入成本。当际遇成份股停牌、流 动性不及等其他阛阓身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据阛阓情况，结合斟酌分析，对基金财产 进行适合调治，以期在礼貌的风险承受限制之内，尽量缩小追踪错误。   （2）股票投资组合的调治   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关联和追踪错误最小化。基 金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不行按照成份股权重持有成份股，基金将 会给与合理方法寻求替代。   根据标的指数的调治国法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调治。  根据指数编制国法，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调治时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调治；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调治，从而灵验追踪标的指数；  根据法律、法例礼貌，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行适合变通和调治，奋力缩短追踪错误。  本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券采选。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要采选流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，完结投资意见。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位无为调治的来去成本和追踪误 差，从而达到健硕投资组结伴产净值的目的。  基金管理东说念主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策历程和风险限定等轨制并报董事会 批准。  本基金将详尽运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产扶植证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格顺服法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得健硕收益。  本基金可在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  为更好地完结投资意见，在加强风险堤防并顺服审慎策划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  畴昔，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应调治和更新关联投资策 略，并在招募说明书中更新公告。  五、投资决策依据及步调  （1）关联法律、法例和基金合同的关联礼貌。  （2）经济运行态势和证券阛阓走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和调治投资组合。瞎想和调治投资组合需要谈判 的基本人分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析讲演等。   （3）集结来去室：基金司理向集结来去室下达投资指示，集结来去室司理收到投资指 令后分发予来去员，来去员收到基金投资指示后准确奉行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关联分析讲演。   （5）风控管理部：监控千般基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，详尽谈判成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行调治。   （7）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和试验 需要调治上述投资决策步调，并给予公告。   六、事迹相比基准   本基金事迹相比基准为中证光伏产业指数收益率。   如本基金调治标的指数的，本基金的事迹相比基准相应调治。如若今后法律法例发生 变化，或者有更适合的、更能为阛阓浩繁接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现更 加稳健用于本基金的事迹相比基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会审 议。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金、搀杂 型基金。同期本基金为来去型敞开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产扶植证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐资产扶植证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%，中国 证监会礼貌的特殊品种除外；   （4）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶植证券的比例，不得进步该资产扶植 证券限度的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产扶植证券，不得 进步其千般资产扶植证券系数限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。基金持有 资产扶植证券期间，如若其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评级讲演发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （10）本基金参与股指期货来去，应当顺服下列要求：   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一来去日基金资产净值的 20%；   f.每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健以下要求：   a.出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步本基金资产净值的 基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去 日内进行调治；因前述身分致使基金投资比例不稳健上述第（12）项情形时，基金管理东说念主 不得新增出借业务；但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的礼貌奉行。   为转换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过火他不正大的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、试验限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当稳健基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。关联来去 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表现。要紧关联来去应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的礼貌奉行。      九、基金管理东说念主代表基金诈欺鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合讲演      基金管理东说念主的董事会、董事保证本讲演所载良友不存在作假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律管事。      基金托管东说念主申万宏源证券有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本讲演中的财务筹备、净值发达和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在作假纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本讲演中财务良友未经审计。      本讲演期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号               名堂                   金额（元）                                                       （%）    其中：股票              223,886,471.68                      99.44    其中：债券                           -                          -    资产扶植证券                          -                          -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -      -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而“2、讲演期末按行业分类的股票投资 组合”的系数项不含可退替代款估值升值。 （1） 讲演期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金资产净值比例 代码          行业类别                公允价值（元）                                                               (%)  A    农、林、牧、渔业                                       -               -  B    采矿业                                            -               -  C    制造业                               211,564,813.19           94.14       电力、热力、燃气及水生  D                                       11,064,436.64            4.92       产和供应业  E    建筑业                                             -               -  F    批发和零卖业                                          -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                                     -               -  H    住宿和餐饮业                                          -               -       信息传输、软件和信息技  I                                                    -               -       术服务业  J    金融业                                            -               -  K    房地产业                                           -               -  L    租出和商务服务业                                       -               -  M    科学斟酌和技巧服务业                          1,257,221.85            0.56       水利、环境和民众设施管  N                                                    -               -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                    -               -       务业  P    讲授                                             -               -  Q    卫生和社会管事                                        -               -  R    文化、体育和文娱业                                      -               -  S    详尽                                             -               -       系数                                223,886,471.68           99.62 （2） 讲演期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲演期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲演期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要采选流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，完结投资意见。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位无为调治的来去成本和追踪误 差，从而达到健硕投资组结伴产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探访，或在讲演 编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探访的、或在讲演编制 日前一年内受到公开贬低、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同礼貌的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号         称号              金额（元） （4） 讲演期末持有的处于转股期的可转念债券明细 注：无。 （5） 讲演期末前十名股票中存在领路受限情况的说明 注：无。 注：无。 （6） 投资组合讲演附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲演中数字分项之和与系数项之间可能存在尾差。                  第十一部分 基金的事迹   基金管理东说念主承诺以本分信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的相比如下表所示（本讲演中所列财 务数据未经审计）：                                     事迹相比基准                       净值增长率标 事迹相比基准             净值增长率 1                 收益率程序差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 65.06%    2.24%   36.38%    2.39%   28.68%   -0.15% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -17.52%    2.10%   -36.36%   2.16%   18.84%   -0.06% 年 09 月 30 日                         第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关联法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的支撑和刑事管事    本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的礼貌刑事管事外，基金财产不得被刑事管事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来去局势的来去日以及国度法律法例礼貌需要对 外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准 则》、监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最 近来去日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来去日的报价不行简直反应 公允价值的，草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行动特征谈判。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在面前情况下适用而且有富余可利用数 据和其他信息扶植的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定 公允价值。  四、估值方法  （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及要紧变化身分，调治最近来去市价，确定公允价钱；  （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）来去所上市来去的可转念债券以逐日收盘价行动估值全价；  （5）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产扶植证券，给与估值技巧确定公允价值；  （6）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价行动估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓举止很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 阛阓利率不存在昭着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生要紧变化的，以最近来去日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步调及关联 法律法例的礼貌或者未能充分转换基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商治理。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐管事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   五、估值步调 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份 额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的流毒形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，流毒的管事东说念主应当对由 于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予 抵偿，承担抵偿管事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实管事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实管事方承担；由于估值失实责 任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实管事方对径直损失 承担抵偿管事；若估值失实管事方依然积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有富余的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿管事。估值失实管事方草率更正的情况向关联 当事东说念主进行说明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的管事方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值失实的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 管事方仍草率估值失实负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实管事方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值错 误管事方。   （4）估值失实调治给与尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实管事方断绝进行抵偿时，如若因基金管理东说念主流毒形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如若因基金托管东说念主流毒形成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值失实确当事东说念主未按礼貌对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他礼貌，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿管事，则基金管理东说念主有权向出现流毒确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的管事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的管事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管 东说念主，并采选合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值失实处理。 误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采选 必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能发现该失实而形成的基金资产净值计较错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错衔命抵偿管事。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选 必要的措施松开或搁置由此形成的影响。               第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配。在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动赔本为前 提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的前提下，基金管理东说念主可 调治基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策确实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应公约礼貌，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金 财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关联税收征收的礼貌代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌绪论公告。                第十七部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险管理礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。   二、信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予表现的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息表现办法》礼貌 的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子表现网站）等绪论表现，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开表现的信息良友。  三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具良友撮要 有东说念主大会召开的国法及具体步调，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个管事日内，更新基金家具良友撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具良友撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具良友撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具良友撮要、《基金合同》和基金托管协 议登载在礼貌网站上，并将基金家具良友撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额上市来去公告书   本基金基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东说念主应当在基金份额上市 来去前至少 3 个管事日，将基金份额上市来去公告书登载于礼貌网站上，并将上市来去公 告书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去 的，基金管理东说念主应当至少每周在礼貌网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金管理东说念主应当在不晚 于每个敞开日/来去日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日 /来去日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站表现半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份额 折算结果公告登载于礼貌绪论上。   （七）申购赎回清单  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个敞开日，通过网站、 申购赎回代理券商以过火他绪论公告当日的申购赎回清单。  （八）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载于礼貌网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在礼貌网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在礼貌报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或 者年度讲演。  如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下表现该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基 金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中表现基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。  （九）临时讲演  本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 门基金托管部门的主要业务东说念主员在 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十）自大公告   在《基金合同》期限内，任何民众绪论中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关联 信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开自大，并将关联情况立即讲演基金上市 来去的证券来去所。   （十一）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）清理讲演   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理讲演。清理讲演应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在礼貌网站 上，并将清理讲演辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演 和更新的招募说明书等文献中表现股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险筹备等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投 资政策和投资意见。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等 如期讲演和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就讲演期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详实说明。   基金管理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中表现其持有的资产扶植证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲演期内系数的资产扶植证券明细。基金管理东说念主应在基 金季度讲演中表现其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和 讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息表现内容 与面貌准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲演、 更新的招募说明书、基金家具良友撮要、基金清理讲演等公开表现的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采选一家报刊表现本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关联 报送信息的简直、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌绪论上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论表现信息，可是其他民众绪论不得早于礼貌绪论和基金上市来去的证券来去所网站 表现信息，而且在不同绪论上表现合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的 前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律国法的关联 礼貌。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构， 应当制作管事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例礼貌将 信息置备于各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府关联证券阛阓的政策发生要紧变化或是有蹙迫的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款面貌来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券突出的风险，包括公司策划风险、信用风险等。   上市公司的策划好坏受多种身分影响，如管理技艺、财务情状、阛阓出路、行业竞 争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司策划不 善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不行完全回避。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司如若因为某种原因不行完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的赔本。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括阛阓信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理技巧等关联性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不行赶紧、低成土产货飘荡成现款，或者不行应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照普通的阛阓价钱来去而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资意见的完结。后者是指在敞开式基金来去过程中，可 能会发生大批赎回的情形，大批赎回可能会产生基金仓位调治的不毛，导致流动性风险， 以至影响基金单元净值。  本基金为追踪中证光伏产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拆除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投 资于成份股时，基金管理东说念主将根据阛阓情况，并结合教授判断，采选包括成份股替代策略 等在内的其他指数投资技巧适合调治基金投资组合，以期灵验限定本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等用具的情形、步调见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的关联礼貌。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、步调见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的关联礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减慢支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数讲演与股票阛阓平均讲演偏离的风险  标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票市 场的平均讲演率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划情状、投资者心 理和来去轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险  以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪错误； 化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误； 度； 实时调治投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误； 妙技、买入卖出的时机采选等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制过火他用具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由 此产生追踪偏离度与追踪错误。  （4）标的指数变更的风险  尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改革，投资组合将随之调治，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   （5）追踪错误限定未达约定意见的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限定在 0.2%以内，年化追踪错误限定在 2%以 内，但因标的指数编制国法调治或其他身分可能导致追踪错误进步上述范围，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和转换，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和转换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 管事日向中国证监会讲演并提议治理决策，如更换基金标的指数、转念运作方式，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金 份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、转念运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关联阛阓发达 存在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与面貌”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪错误。 获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回 份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （8）基金份额二级阛阓来去价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来去价钱的折溢价限定在一定 范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失实的风险   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券来去所在来去时候发布，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再稳健证券来去所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提 前断绝上市，导致基金份额不行连接进行二级阛阓来去的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者不行实时、足额取得申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值限度变化等身分调治最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一齐赎回，而只可在二级阛阓卖出一齐或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调治可能给投资者带来领路偏差的风险。雷同的风险还可能来自于证券来去 所过火他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金来去轨制，由于保证金来去具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如若莫得在礼貌的时候内补足保证金，按礼貌将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产扶植证券的风险   本基金投资于资产扶植证券。资产扶植证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产扶植证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产扶植证券投资还濒临基础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流臆测风险 等与基础资产关联的风险。   （17）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；   ③阛阓风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；   ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来去对 手方违约、业务国法调治、信息技巧不行普通运行等风险。   （18）基金合同自动断绝的风险   《基金合同》收效后，连气儿 50 个管事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当断绝《基金合同》，无谓召开基金份额持 有东说念主大会。故基金份额持有东说念主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓浩繁礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配老成。   七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的断绝与清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌绪论公告。  二、《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当断绝： 连结的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》断绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳健《中华东说念主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在礼貌网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。             第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）心境基金信息表现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所礼貌的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限管事；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度关联法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》礼貌的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；  （14）以基金管理东说念主的模式，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在稳健关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回等业 务国法；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以本分信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法稳健《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息表现及讲小说 务；   （12）保守基金生意奥密，不显露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时候发出，而且保证投资 者约略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支 付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿管事，其抵偿管事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担管事；   （23）以基金管理东说念主模式，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基 金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支撑基金财 产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关联阛阓国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以本分信用、勤劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局势，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分手设立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东说念主代表基金强项的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东说念主显露；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金管 理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如若基金管理东说念主有未执 行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联良友，保存期限不少于 法律法例的礼貌；   （12）从基金管理东说念主处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并文告 基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿管事，其抵偿管事不因 其退任而衔命；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步和谐国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和关联国法按照法律法例的关联礼貌进 行。   若本基金推出本基金的王人集基金，则：   鉴于本基金和 ETF 王人集基金的关联性，ETF 王人集基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的 ETF 王人集基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额持有东说念主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 王人集基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，ETF 王人集基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东说念主所持有的 ETF 王人集基金份额占 ETF 王人集基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   ETF 王人集基金的基金管理东说念主不应以 ETF 王人集基金的模式代表 ETF 王人集基金的全体基金 份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受 ETF 王人集基金的特定 基金份额持有东说念主的托付以 ETF 王人集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金 份额持有东说念主大会并参与表决。   ETF 王人集基金的基金管理东说念主代表 ETF 王人集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基 金份额持有东说念主大会的，须先遵命 ETF 王人集基金基金合同的约定召开 ETF 王人集基金的基金份 额持有东说念主大会，ETF 王人集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东说念主大会的，由 ETF 王人集基金的基金管理东说念主代表 ETF 王人集基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集本基金份额持有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转念基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所断绝上市的除 外；   （9）变更基金投资意见、范围或策略；   （10）变更基金份额持有东说念主大会步调；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调治基金份额类别设立；   （4）基金管理东说念主、关联证券来去所、登记机构、基金销售机构调治关联认购、申购、 赎回、非来去过户、转托管等业务国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无试验性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得梗阻、扰乱。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火谋划方式和谋划东说念主、书 面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳健以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳健法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连气儿公布关联 辅导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明稳健法律法例、《基金合同》和 会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的步调进行。基金份额持有东说念主亦不错给与书面、汇聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条礼貌步调确定和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转念基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提交稳健会议 文告中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式稳健会议文告礼貌 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。  （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌绪论上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等 礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更 的，基金管理东说念主公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。  三、基金合同变更和断绝的事由、步调  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌绪论公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当断绝： 连结的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额 持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的清理 财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》断绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲演；   （5）聘用管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经稳健《中华东说念主民共和国 证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在礼貌网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的礼貌。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤劳、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，转换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局势查阅。              第二十一部分 基金托管公约的内容摘录  一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主(或简称“管理东说念主”)  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东说念主：如何  成立地间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监基字［1998］31 号文  组织面貌：有限管事公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：连接策划  策划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)  称号：申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层  办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座  法定代表东说念主：张剑  成立地间：2015 年 01 月 16 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监许可 2015 95 号  组织面貌：有限管事公司  注册成本：5350000.00 万东说念主民币  策划范围：证券经纪、证券投资盘考、融资融券、代销金融家具、证券投资基金代 销、为期货公司提供中间先容业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西 藏之外区域），证券资产管理，证券承销与保荐（限除可转念债券之外的千般债券品 种），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的 证券自营外），股票期权作念市，证券投资基金托管，国度关联管理机关批准的其他业务。  存续期间：无尽期  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资意见，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可转念债券、可交换债券、政府扶植机构债等）、货 币阛阓用具、同行存单、资产扶植证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须稳健中国证监会关联礼貌）。    本基金可依据法律法例的礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合步调后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。    （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。    如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调治。    （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限 制： 不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 会礼貌的特殊品种除外； 券限度的 10%； 资产扶植证券，不得进步其千般资产扶植证券系数限度的 10%； 扶植证券期间，如若其信用品级下降、不再稳健投资程序，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；    a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有的股票总市 值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当 稳健基金合同对于股票投资比例的关联约定；    e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一来去日基金资产净值的 20%；    f.每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    a.出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不 稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    除上述第 6）、12）、13）条外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金限度 变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资不稳健上述礼貌的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调治；因前述 身分致使基金投资比例不稳健上述第 12）项情形时，基金管理东说念主不得新增出借业务；但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的从其礼貌。  基金管理东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健《基 金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健《基金合 同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起出手。  法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合 步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的礼貌奉行。 为通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽管事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、驾御证券来去价钱过火他不正大的证券来去举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌拦阻的其他举止。  如法律法例或监管部门取消或调治上述拦阻性礼貌，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合步调后，则本基金投资不再受关联限制或按照调治后的礼貌奉行。 进行监督。基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供关联关联东说念主名单过火更新，并以两边 约定的方式提交，确保所提供的关联来去名单的简直性、好意思满性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、试验限定东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当稳健基金的投资意见和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。关联来去 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予表现。要紧关联来去应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。 照审慎的风险限定原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东说念主应 严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券阛阓采选来去敌手；基金管理东说念主在银行间阛阓 进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所适用的来去结算方 式进行来去。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间阛阓来去的来去敌手和来去结算方式进行 监控。   （1）基金管理东说念主投资领路受限证券，应预先根据中国证监会关联礼貌，明确基金投资 领路受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，堤防流动性风险、法律 风险和操魄力险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺服关联轨制、流动性风险处 置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处领路受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可来去证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来去中的质押券等领路受限证券。基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资领路受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关联基金投资领路受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个管事日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个管事日 内，以书面或其他两边认同的方式进行说明。   （4）基金投资领路受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有领路受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息 的简直、好意思满，并于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有富余的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券关联问题的通 知》礼貌，对基金管理东说念主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主以为上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的搁置或堤防措施进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资领路受限证券出具的风险评估讲演等备查良友的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝奉行关联指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何管事，并有权讲演中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何管事。 力等波及到入款银行采选方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应国法确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由关联责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行入款的入款银行进行监控。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关联信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反法律法例、《基金合 同》、本托管公约过火他关联礼貌时，应实时以书面面貌文告基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文告后应鄙人一个管事日前实时查对，并以书面面貌向基金托管东说念主发出回函， 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 基金管理东说念主应抵偿因其违反法律法例、行业自律性礼貌或《基金合同》或本托管公约过火 他关联礼貌而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。  对于依据来去步调尚未成交的且基金托管东说念主在来去前约略监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反关联法律法例礼貌或者违反《基金合同》约定的，应当断绝奉行， 立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会讲演。  对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据来去步调依然成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反关联法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东说念主，并讲演中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时候内回话基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据良友和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正大意义，断绝、梗阻基金托管东说念主根据本公约礼貌诈欺监督权，或采选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不 改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、 关联信息表现和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过火他关联礼貌时，基金管理东说念主应实时以书面面貌文告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面面貌向基金管理东说念主发出回 函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联良友以供基金管理东说念主核查托管财 产的好意思满性和简直性，在礼貌时候内回话基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。  基金托管东说念主无正大意义，断绝、梗阻基金管理东说念主根据本公约礼貌诈欺监督权，或采选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不 改正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 《基金合同》及本公约另有礼貌，不得自交运用、刑事管事、分派基金的任何财产。 户”）、证券账户等投资所需账户，关联开户用度由基金资产承担。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文告基金管理东说念主采选措施进行催收。基金管理东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何管事。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方 的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担管事。 管基金财产。  （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主晓谕住手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份 额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等关联礼貌的，由基金管理东说念主在法如期限内 聘用稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。同 时，基金管理东说念主应将属于本基金财产的一齐资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的托管账 户中，股票划入基金托管东说念主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资确 认金额相一致。 构按礼貌办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴为“申万宏源证券有限公司财务专用章”和基金托管东说念主有权东说念主 名章。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进 行本基金业务之外的举止。 例》、《支付结算办法》以过火他关联礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限管事公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的举止。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券来去所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限管事公司的礼貌奉行。 关账户的开设、使用的，若无关联礼貌，则基金托管东说念主应当比照并顺服上述对于账户开 设、使用的礼貌。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的模式央求并取得干预寰宇银行间同行 拆借阛阓的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的关联礼貌，以基金的模式在中央国债登记结算有限管事公司、银行间阛阓 清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券阛阓债券和资金的清理。基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券 阛阓准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东说念主应以书面面貌将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密 码和阛阓监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密 码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在关联良友变更后实时将变更的良友提 供给基金托管东说念主。 基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关联 礼貌使用并管理。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行强项总体勾通协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  入款账户必须以基金模式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“申万宏源证券有限公司财务专用章”和基金托管东说念主 有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责支撑。  本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行强项具体入款公约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等降服。入款公约须约 定将托管东说念主为同胞具开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。  为堤防特殊情况下的流动性风险，如期入款公约中应当约定提前支取条件。  基金所投资如期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的简直、准确。  （八）基金财产投资的关联有价凭证的支撑  什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开支撑。支撑凭证由基金托管东说念主理有，基金托管东说念主承担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验限定的证券不承担支撑管事。  （九）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的支撑   基金托管东说念主按照法律法例支撑由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份蓝本的原件。要紧合同的支撑期限不少于法律法例的礼貌。   五、基金资产净值的计较和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指引》过火他法律、法例的礼貌。用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按礼貌对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐管事方是基金管理东说念主，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的， 从其礼貌。如有新增事项，按最新礼貌估值。   六、基金份额持有东说念主名册的保存   （一）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主应如期 或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相 关国法分手支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错给与电子或文档的面貌。基金份额登 记机构支撑基金份额持有东说念主名册的支撑期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东说念主应将关联良友送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得 将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例礼貌各自承担相应的管事。   （二）基金份额持有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 管事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日等波及到基金蹙迫事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   除上述约定时候外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后，由基 金管理东说念主向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册。   七、争议治理方式   两边当事东说念主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关联的一切争议，如经友好协商 未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验 的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、勤劳、尽责地履行基金合 同、托管公约礼貌的义务，转换基金份额持有东说念主的正当权益。   托管公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法 律）统率。   八、托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被废弃、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被废弃、歇业或有其他基金管理东说念主收受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》礼貌的断绝事项。             第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在普通情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和阛阓的变化，不停完善并加多和修改服务名堂。   一、营销立异及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种面貌的来去服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主疯狂发展基金电子商务，已通达基金网上来去系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加毛糙、快捷地办理基 金来去及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可心境鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完结净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 完结账户查询功能和来去功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也扶植鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将不停努力完善 现存技巧系统和销售渠说念，为投资者提供愈加千般化的来去方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，当令调治发送的 定制信息内容。   三、在线盘考服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等汇聚通信用具进行业务盘考，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主盘考 服务，在管事时候内有专东说念主在线提供盘考服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东说念主工坐席提供管事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主设立的投诉专线、招呼中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、汇聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、汇聚服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                第二十三部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表现办法》等关联法律法例礼貌的内容与面貌进行表现，并在礼貌绪论上公告。       公告事项                 法定表现方式        法定表现日历 对于新增广发证券股份有限公司为部        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 02 日 分基金流动性服务商的公告            网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金更新的招募说明书          网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金基金家具良友撮要（更        网站及/或中国证监会基金 新）                         电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于指定部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 05 日 证券投资基金主流动性服务商的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司自大公告          《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 证券投资基金 2023 年第 4 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金关联销售业务的公告                电子表现网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于断绝与北        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 18 日 基金加多信达证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 证券投资基金 2023 年年度讲演       网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东说念主员        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 证券投资基金 2024 年第 1 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 24 日 基金加多民生证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华基金管理有限公司自大公告          《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 14 日 基金加多爱建证券有限管事公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 证券投资基金基金家具良友撮要（更        网站及/或中国证监会基金 新）                         电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 04 日 基金加多华宝证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 12 日 基金加多渤海证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公        网站及/或中国证监会基金 告                          电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 18 日 证券投资基金 2024 年第 2 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/        网站及/或中国证监会基金 申购（含如期定额投资）费率优惠活           电子表现网站 动的公告 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 08 月 29 日 证券投资基金 2024 年中期讲演       网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 10 月 17 日 基金加多华鑫证券有限管事公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华中证光伏产业来去型敞开式指数        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 10 月 24 日 证券投资基金 2024 年第 3 季度讲演   网站及/或中国证监会基金                            电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 11 月 19 日 基金加多联储证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表现网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东说念主   2024 年 12 月 03 日 基金加多西部证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子表现网站   上述表现事项的表现期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。              第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书按关联法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公局势，投 资东说念主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。    基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                     第二十五部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                             鹏华基金管理有限公司

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